高盖茨:美国法院的新判决会约束美国反垄断法对域外行为的适用-财经网
当前位置:宏观频道首页 > 观察 > 正文
个股查询:
 

高盖茨:美国法院的新判决会约束美国反垄断法对域外行为的适用

本文来源于财经网 2014-05-30 15:48:59
字号:
 从过去几年美国最高法院作出的判决来看,利用美国证券法等监管法律敌意性地域外管辖外国企业及其高管的境外行为越来越多。同时,美国最高法院也涉及到了美国企业在海外市场交易触及到的垄断索赔问题。

  作者:班杰斯(Hugh Bangasser);舒玉晶(Yujing Shu)

   几周前,美国一个主要的联邦上诉法院对一件反垄断上诉案件作出了判决,该判决会大大限制针对外国企业及其高管的卡特尔垄断行为提起民事诉讼和政府刑事的活动。过去十年来,此类诉讼越来越普遍,给众多亚洲企业及其高管增加了负担。摩托罗拉以前的移动电话事业部摩托罗拉移动公司(Motorola Mobility)是美国最大的无线电信设备公司之一,曾就固定价格垄断行为起诉过众多的外国LCD面板制造商,其中包括三星、LG、夏普和友达光电等。该公司声称,在过去的十年中,一个全球性的卡特尔以过高的价格向摩托罗拉(主要是通过摩托罗拉国外子公司从卡特尔成员企业采购LCD面板的方式)多收取了大约35亿美元。

  今年1月,伊利诺伊州芝加哥市的一个联邦地区法院驳回了摩托罗拉几乎所有的损害索赔请求。索赔的理由是,摩托罗拉的外国子公司向上述亚洲面板制造商支付了过多的费用。摩托罗拉移动有限责任公司诉友达光电公司的判决决定在美国第七巡回上诉法院所做的判决中得到共鸣,该判决书由美国最著名的联邦上诉法官Richard Posner撰写。该判决以及另外一个联邦上诉法院类似未决案件将对亚洲高管和法律专业人士起重要的启示作用。

  从过去几年美国最高法院作出的判决来看,利用美国证券法等监管法律敌意性地域外管辖外国企业及其高管的境外行为越来越多。同时,美国最高法院也涉及到了美国企业在海外市场交易触及到的垄断索赔问题。由于最高法院没有节制地域外适用美国法律,在此期间美国的下级法院也频繁地驳回外国被告提出的美国法院对外国实体包括美国企业的海外子公司发生对其域外行为没有管辖权的论点。因所谓的全球卡特尔违法行为而引发的民事反垄断诉讼,导致诸多亚洲高管被关进了美国的监狱,外国企业也支付了数十亿美元的刑事罚金和民事损害赔偿。

  可是,这种情况可能很快会发生改变。在维持下级法院驳回摩托罗拉提出的采购索赔的判决中,以对美国商业没有“直接影响”为由,Posner法官在判决书上描述,摩托罗拉是“遗忘”了美国法律对那些应适用于另外的竞争法律管辖的域外企业和域外行为适用的限制。该判决极大地限制了美国企业现在本可以对其外国子公司声称的采购损害赔偿成功索赔的情形。如果这个判决被其它法院效仿,将会降低外国企业及其高管在美国以外市场活动的风险。

  第七巡回法院认为,当“固定价格”的产品由外国司法管辖区的一个外国被告出售给另外一个外国实体,美国的反垄断法则不适用发生在其它国家的卡特尔活动。外国实体包括美国企业在外国的子公司。上诉法院指出,美国反垄断法律已经被修改,目的是限制美国反垄断法对那些对美国商业具有“直接、重大及合理可预见影响”域外行为的管辖,而摩托罗拉的索赔所指的垄断行为连“直接”都不具备。摩托罗拉的外国子公司可以提出索赔,而不是摩托罗拉,但是该索赔所依据的应该是外国管辖区的法律。Posner写道:“[摩托罗拉]无权为某些目的而利用其境外关联方独立的法律存在,也不能为了自己的利益而无视关联方的独立法人地位。”进一步说,外国被告卖给摩托罗拉的外国子公司的LCD面板是手机里许多配件中的一种,而这些手机在外国制造并不断地运到美国。他警告说,如果对“直接”影响、域外反垄断管辖不加以限制,则会导致美国的反垄断与其它国家监管自己的商业以及使用全球供应链方面产生不正当的“摩擦”,并且会错误地把美国变成“世界的反垄断警察”。该与其它主权国家发生“摩擦”的担忧可能是受到了日本的影响,日本政府以前也曾要求它的一个法院推翻了另一个地区法院做出的允许摩托罗拉因其外国子公司采购受损提出的索赔请求。

  美国第九巡回上诉法院目前正在一件友达光电及其三名高管对刑事指控的上诉案件中考虑摩托罗拉移动公司诉讼案中所涉及的类似问题。上述高管是未决案件LCD面板卡特尔刑事案件中的唯一被告。在上诉中,友达光电辩称,美国司法部未能证明友达光电的行为对美国国内商业有“直接”影响,因为友达光电仅在海外制造LCD面板,这些面板随后由其它实体采购并包含于出售给美国的成品之中。第九巡回上诉法院还未对该上诉案件做出裁决。但是,去年该法院采取非同寻常的措施,下令把友达光电的高管从监狱中释放。这些高管当时正在狱中服刑,等待上诉判决的结果。

  摩托罗拉很可能将会就第七巡回上诉法院的判决向美国最高法院提起上诉,并且无论友达光电在第九巡回上诉法院的刑事诉讼中得到的上诉结果如何,都会有可能就其判决向美国最高法院上诉。因此,美国最高法院可能很快会解决美国反垄断法对域外交易的法律适用问题。

  如果第七巡回上诉法院在摩托罗拉移动案件中所做的判决持续有效,则外国被告在境外卡特尔案件中的谈判地位会得到极大提高。美国的执法机构和民事原告在对外国企业提出索赔以及对非美国境内的商业交易要求长刑期以及巨额罚款和损害赔偿判决方面将会面临重大障碍。为了维持拥有新的谈判交易筹码,外国实体必须密切注意其与外国买方的业务关系结构。外国供货商应确保交易的采购方是一个外国实体而不是一个美国实体。

【作者:班杰斯(Hugh Bangasser); 舒玉晶 (Yujing Shu) 】 (编辑:胡月)
关键字: 反垄断法
分享到:
  • 新浪用户评论(0条)
  • 腾讯用户评论(0条)
查看更多>>

暂时还没有用户评论噢~

热门文章

编辑推荐

要闻

更多>>

精彩图片

更多>>
武汉:耗资38亿元的编钟造型“黄金屋”亮相 英退休老人腿部肿胀似象腿

编辑推荐

  • 宏观
  • 金融
  • 产业
  • 地产
  • 海外
  • 评论
  • 生活
  • 政经

排行榜

  • 热文
  • 本周热文
  • 热图
  • 热评
  • 博客
  • 财讯集团
  • 合作伙伴
  • 财经资讯
  • 股票金融
  • 商务管理
  • 时尚娱乐
  • 友情视频
  • 友情链接