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外汇局徐卫刚:突出防范短期跨境资本流动风险

本文来源于中国外汇 2018-02-12 15:33:13 我要评论(0
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刚刚过去的几天,全球股市经历了一波大起大落,上演了一轮“过山车”行情,处于经济复苏乐观预期中的人们不禁多了些谨慎的判断。

重新审视2018年,在全球经济延续复苏态势的同时,仍充满了许多不确定性因素:美国的税改、贸易保护主义的抬头、地缘政治冲突或加剧等风险因素,可能会引发国际金融市场不同程度的波动和冲击......

对于外汇管理而言,如何在大的宏观经济背景中黾勉而行,继续坚持改革开放,维护国家经济金融安全,成为值得我们关注的问题。

《中国外汇》专访外汇局相关司负责人,梳理出2018年外汇管理工作脉络。我们将陆续刊登各司工作要点,请大家先睹为快,更多详细内容敬请关注《中国外汇》2018年3-4期合刊。

国家外汇管理局管理检查司司长徐卫刚表示,2018年外汇检查工作将更加突出防范短期跨境资本流动风险,兼顾流出和流入,重点检查督促银行合规经营,规范公司治理,为深化改革奠定良好的基础;惩治外汇市场乱象,坚决守住不发生系统性金融风险的底线;查处虚假、欺骗性交易和非法套利等资金“脱实向虚”行为,支持实体经济高质量发展。

2018年外汇检查工作部署

更加突出防范短期跨境资本流动风险,兼顾流出和流入,保持工作节奏和力度不变,重点检查督促银行合规经营,规范公司治理,为深化改革奠定良好的基础。打击地下钱庄、非法外汇交易平台、个人分拆购付汇等突出违规行为,惩治外汇市场乱象,坚决守住不发生系统性金融风险的底线;查处虚假、欺骗性交易和非法套利等资金“脱实向虚”行为,支持实体经济高质量发展;加强和改进非现场监测分析和系统建设,特别是对于对外汇收支具有重要影响的机构,加强监测和检查,同时,创新和丰富检查工具箱等微观监管措施,规范行政处罚自由裁量权,提升法律文书质量,加强党建和内控管理,树立“不主动工作就要兜底”的意识,促进检查工作再上新台阶。

继续保持对金融机构违法违规行为的查处力度

检查发现,金融机构违规行为主要集中于展业原则执行不到位,对外汇交易的合理性、真实性审核职责履行不到位。具体包括经常项目项下对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性未进行尽职审查;办理资本项目资金收付,对交易背景真实性未进行尽职调查等。这在客观上放任和纵容了企业以虚假欺骗手段违规进行跨境、跨资金套利等违法违规活动,个别银行员工甚至主动配合、协助或参与违规套利,性质恶劣。

2018年,外汇局将继续保持对金融机构违法违规行为的查处力度,关注重点业务领域,开展对内保外贷、转口贸易、出口不收汇等的专项检查,开展对财务公司和证券公司外汇业务、第三方支付机等非银行金融机构及创新试点业务的检查,严厉打击虚假、欺骗交易和非法套利交易,遏制资金“脱实向虚”,为深化改革营造有利的外汇市场环境。

不断提升非现场检查分析能力

优化非现场检查指标体系,提高异常线索精准度。梳理跨境套利的模式和特征,更新中小银行业务、自贸区业务等专项指标,定期整理、发布、更新、维护指标体系,确保主要指标概念的数据口径统一和规范,探索建立跨境收支形势“情景分析”模式,结合市场主体观点研判形势,实时调整检查方向和力度,通过非现场检查高效率筛查线索,强化现场检查针对性,提高精准度,不断提高非现场和现场检查工作成效。

升级非现场分析应用系统,创新推动“负面主体信息”采集与应用。保障新版非现场分析应用系统的测试和上线,做好相关培训、推广工作;组织采集管理检查案件“负面主体信息”,形成检查处罚生产数据,通过交易圈等分析方法,深挖负面主体信息的再生产价值,进一步提高非现场线索的精准度。

加强对外汇收支具有重要影响机构的监测,提高监测成效。拓展、规范数据口径,完善基础数据,优化分析框架,在建立时间序列数据的基础上及时识别风险;根据热点和异常情况做好专项分析,总结企业行为逻辑,预警苗头性、趋势性问题;继续深化部门间协作,加强与海关、工商、人民银行等相关监管部门的信息沟通和工作配合,形成监管合力。

继续保持对地下钱庄等突出违规行为的高压态势

目前,在打击地下钱庄方面,外汇局已经建立起与公安机关从线索挖掘、联合督办到共同总结的一体化合作机制。同时,联合央视,制作和播出打击地下钱庄专题宣传片,警示教育群众;推动建立地下钱庄数据库,综合利用以往打击地下钱庄掌握的数据资源,挖掘新的地下钱庄线索,提出有针对性的研究应对之策。

下一步,外汇局将继续保持对地下钱庄等突出违规行为的高压打击态势,强化与人民银行、公安等部门的联合办案机制,推动建立和完善地下钱庄数据库,多维度深挖所涉地下钱庄违法违规资金划转路径,深入研究地下钱庄资金划转规律,追踪交易对手违法违规行为,遏制非法资金流动通道。

明确外汇检查执法的职能和定位

法律保障手段。通过检查了解市场主体是否遵守外汇法规,对违法行为依法予以处罚,具有严肃性和权威性。要让经济和行政手段发挥作用,进而实现宏观审慎和微观监管目标,需要法律手段的支撑和保障。

实现逆周期调节目标。宏观审慎是逆周期调节跨境资本流动,微观监管侧重强调政策跨周期的一致性。考虑到外汇检查执法具有双重属性,要兼具保障宏观调控和微观监管,而核心目标是防范风险,平抑跨境资金短期波动带来的冲击,因而需要外汇检查执法要从微观主体入手,打击重点是顺周期非法套利行为,实现逆周期的宏观调控目标。在保持检查和处罚力度上,既要针对违规资金流出也要针对违规资金流入,保持跨周期的一致性。

资金异常波动的“刹车器”。外汇检查执法主要是在跨境收支和结售汇行为发生后,对其行为合法性进行审查和检验,保证监管框架和政策法规的有效性,是常规性的监管措施。但在跨境资金大进大出时,需要外汇检查执法发挥“减速”与“刹车”作用,抓住跨境资金异常波动的主要渠道和重点主体,依法从严从重处罚,形成外汇监管的权威性和威慑力,在外汇市场营造不敢、不能、不想违规的合法有序氛围,实现外汇市场调控目标。

下一阶段外汇检查工作重点

更加突出防范短期跨境资本流动风险,及时有效地开展打击。过去外汇检查执法目标是“保合规”,不放过市场主体任何违规行为,程序性违规在外汇案件中占比较高。未来外汇检查目标要转向“防风险”,体现逆周期调控的要求,抵御短期跨境资金波动的冲击。检查执法要“抓实、抓早、抓大”,即重点查处实质性违规、当前顺周期违法套利行为、对跨境资金流动有重大影响的主体,实施“外科手术式”的精准打击,在应对和引导形势变化上发挥实时作用和影响。

加大对虚假欺骗性交易的处罚力度,严格依法处罚。过去执法实践中,外汇检查以现场检查为主,处罚以行政罚款为主,违法成本较低,威慑力不高。未来的外汇检查执法,不再单纯以罚款总额衡量工作成效,而是要全面提升外汇管理的威慑力。丰富检查工具箱。除现场检查外,还要探索综合利用责令自查、约谈、快速调查、风险提示、检查建议函等方式,提高检查的威慑力,配合使用“罚钱(行政罚款、没收违法所得)”“罚人(处理高管)”“罚业务(暂停业务、吊销许可等)”等处罚手段,让违法主体承受切肤之痛,让异常主体始终感受到监管压力,从而树立起外汇管理的权威性。

依法从严处罚,保持处罚尺度跨周期的一致性。按照依法行政原则,外汇检查中发现的所有违规行为,均应按照法律法规的规定进行处罚。无论跨境资金如何波动,形势如何变化,外汇处罚应维护立法的严肃性,保持政策跨周期的一致性,对同样的违规行为,在不同调控周期中均应按照同样的标准和力度进行处罚;在同一调控周期中,则应对严重扰乱市场秩序、情节恶劣的虚假欺骗性违规行为从严处罚。通过稳定、可预期的处罚原则,向市场传递清晰的强监管信号,巩固外汇执法权威。

创新非现场监测分析方法,精准发现线索。要实现外汇检查及时打击、有效打击的目标,离不开非现场监测的支持和保障。首先,要通过非现场监测“定方向”,研判形势,找出顺周期变化较大的跨境资金流动项目和主体,筛查跨境套利模式和渠道,指明检查方向和重点。其次,通过非现场监测“挖线索”,准确抓住虚假欺骗性等非法交易苗头,及时锁定非法交易主体及行为,提高打击精准度。

切实贯彻落实全面从严治党要求,强化内部监督。十九大明确提出,要坚定不移地全面从严治党,持之以恒正风肃纪。落实到外汇检查执法工作,关键是要以党的十九大精神为引领,坚持依法行政,严肃外汇检查工作纪律,严格落实党风廉政要求。杜绝“和谐案件”,防止有案不立、有案不查、有案不罚。在案件的检查处理过程中,证据要做实、程序要规范、定性处罚依据要充分,切实防范法律风险。

(编辑:范迪)
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